Compliance

Em razão da estrutura full service do escritório Finocchio e Ustra o time de compliance é composto por profissionais das mais diversas áreas como, por exemplo, administrativa, regulatória, tributária, penal empresarial, trabalhista, societária e M&A e contratual.

A atuação do time de compliance tem como pressuposto a regulamentação aplicável a cada setor a fim de proporcionar ao cliente uma solução customizada e integrada para análise de seus riscos e sua gestão através da elaboração e implementação de controles internos e políticas voltadas à preservação e mitigação da responsabilidade administrativa, civil e penal da empresa e seus administradores.

O time de compliance possui sólida experiência na análise de conformidade da empresa no que tange aos seus relacionamentos com o poder público, terceiros, parceiros, colaboradores a fim de mapear e gerenciar riscos do negócio sob às perspectivas da Lei Anticorrupção Brasileira (Lei nº 12.846/2013), Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) e UK Bribery Act.

A atuação do time de compliance se destaca em:

  • Due Diligence e Risk Assessment
  • • Elaboração / Revisão e implementação de programas de compliance e anticorrupção, código de conduta e ética;
  • • Elaboração e implementação de políticas de prevenção à Lavagem de Dinheiro e Know Your Client;
  • • Investigações internas;
  • • Assessoria em investigações e procedimentos administrativos, cíveis e criminais;
  • • Assessoria em acordos de Leniência, Termos de Ajustamento de Conduta (TAC)