A área de Compliance do Finocchio & Ustra atua na estruturação e implementações de programas de Compliance corporativos, desde o risk assessment, passando pela elaboração de um Código de Conduta e o desenvolvimento de políticas e treinamentos, até a gestão de canais internos de reporte, gestão de controles internos voltados à preservação da reputação da empresa e à mitigação de riscos de responsabilidade administrativa, civil e penal da companhia e de seus administradores.

Igualmente, auxiliamos no desenvolvimento de uma cultura de ética e integridade, baseada em uma sólida experiência na análise, mapeamento e gerenciamento de riscos do negócio sob as perspectivas da Lei Anticorrupção Brasileira, Lei Antitruste, Lei de Licitações e Contratos Públicos, Lei de Improbidade Administrativa, de Lavagem de Capitais, dentre outras.  

Nossa área oferece soluções integradas e personalizadas para prevenir, detectar e impedir violações a normas corporativas internas e ao ordenamento legal, contando com a participação multidisciplinar de profissionais que atuam nas mais diversas áreas do Direito, oferecendo também, consultoria em relação às diretrizes da Controladoria Geral da União (CGU), do U.S. Department of Justice e Serious Fraud Office (SFO) quanto à avaliação de programas de Compliance corporativos sob as perspectivas brasileira (Lei Anticorrupção), norte americana (Foreign Corrupt Practices Act) e britânica (UK Bribery Act).

Dentre as principais áreas de atuação, destacam-se:

  • Consultoria em Compliance legal e corporativo;
  • Elaboração, revisão e implementação de programas de compliance corporativos;
  • Elaboração e revisão de Códigos de Conduta, políticas e procedimentos internos, manuais e execução de treinamentos;
  • Due Diligence em operações de fusão, aquisição e joint ventures;
  • Elaboração e realização de Risk Assessment, customizado às características do mercado e da empresa;
  • Elaboração e implementação de procedimentos de análise de contrapartes e funcionários (KYC/KYE), com a elaboração de uma matriz de risco e grade de delegação personalizadas;
  • Assessoria e condução de investigações internas para apuração de situações de não conformidade;
  • Apoio e gestão para Canais de Denúncia;
  • Assessoria na avaliação de obrigações contratuais de governança corporativa;
  • Consultoria em processos de certificação de integridade.

Head da área

Sócio | MARCO AURELIO BAGNARA OROSZ